《私募投资基金监督管理条例》解读培训
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2023/09/06
为贯彻落实党中央决策部署，进一步夯实行业法治基础，实现高质量转型发展，《私募投资基金监督管理条例》于2023年7月3日由李强总理签署《中华人民共和国国务院令（第762号）》正式予以公布，并于2023年9月1日起正式实施。《私募投资基金监督管理条例》的实施，有利于完善私募基金监管制度，将私募投资基金业务活动纳入法治化、规范化轨道进行监管，其对于私募基金行业规范健康发展、防范化解风险具有重要积极意义。
2023年8月30日，江苏省投资基金业协会召开《私募投资基金监督管理条例》（以下简称《条例》）解读培训，本次培训邀请了监管部门及中国证券投资基金业协会工作人员现场授课，帮助私募基金管理人充分了解《条例》对私募基金投资运作的新变化新要求。本次培训主要围绕《条例》制定背景与主要内容展开，指明私募基金现行业现状及现存问题，梳理《条例》内容亮点。培训主要内容包括：
一、明确私募基金管理人持续性要求
《条例》进一步强化登记备案“入口源头管控”，列举“负面清单”对不得担任控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人等“关键人”作出限制性规定；明确私募基金管理人“持续性”要求，规定私募基金管理人应当具有与业务类型和管理资产规模相适应的运营资金，法定代表人、执行事务合伙人或者委派代表、负责投资管理的高级管理人员需符合持股要求；落实“专业化”管理，要求负责投资管理、风险控制、合规等高管人员具有专业能力和从业经验，按要求接受培训，严禁将投资管理职责委托他人行使。
二、完善私募基金监管制度
《条例》在总结出监管经验、行业规范等基础上，明确募、投、管、退监管底线要求，加强对私募基金管理人、托管人以及私募基金服务机构等主体从事私募基金业务活动要求，落实穿透式监管要求，不断优化私募基金整体生态；明确证监会及其派出机构监管职责及权力，强调丰富事中事后监管手段，对规避登记备案义务、挪用侵占基金财产、实施“老鼠仓”、利益输送等行为加以规范，加大惩处力度，为私募基金行业发展营造规范有序的竞争环境，着力推动私募基金行业规范健康发展。
三、加强对相关主体的信息披露和信息报送要求，强化信息共享
《条例》明确要求信息报送应当真实、准确、完整，不得虚假记载。同时进一步细化对关键主体的具体要求，明确登记备案材料报送要求；明确资金募集、投资运作（关联交易）过程中对投资者的信息披露和对监管部门的信息报送要求；明确私募基金托管人、私募基金服务机构等其他信息报送主体义务。此外，还明确了违反信息披露、信息报送制度的法律责任。
在监管方面，未来将强化信息共享，发挥监管合力。证监会将以信用信息为手段，对私募基金相关主体及其从业人员加强诚信管理，并会同国务院有关部门建立健全失信联合惩戒。此外，部委之间和央地之间也将发挥信息共享、处置协作机制功效，在新形势下利用科技服务监管。
四、明确市场化退出机制
为构建"进出有序"的行业生态，对于私募基金管理人出现相关情形的，《条例》规定基金业协会应当及时注销登记并予以公示；对私募基金无法正常运作、终止的，新引入由专业机构行使更换私募基金管理人、修改或者提前终止基金合同、组织基金清算等职权的相关规定。
作为私募基金行业的首部行政法规，《条例》的实施对整个行业的发展具有重要的指导意义。本次培训紧扣基金业务实际，我司合规风控部门在积极参与本次培训后，继续针对《条例》进行了系统的学习与梳理。在今后的工作中，我司将在准确理解《条例》内容的前提下，在实践中对《条例》内容加以应用：不断完善资金募集、投资运作、信息披露等相关制度；切实提高我司基金管理业务能力和专业水平。我司将继续响应监管要求，提高规范运作水平，为推动私募基金行业高质量发展贡献出一份力量。
文章来源：【1】：中国证券投资基金业协会《私募投资基金监督管理条例》：
https://www.amac.org.cn/governmentrules/zcgz_jcxgf/jcxgf_xzfg/202307/t20230713_14867.html 《私募投资基金登记备案办法》发布公告： https://www.amac.org.cn/governmentrules/czxgf/zlgz/zlgz_smjj/zlgz_smjj_zhl/202303/t20230328_14570.html
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