为加强金融监管，进一步规范基金从业人员执业行为，中国证券基金业协会（以下简称“协会”）结合《公募基金行业文化建设自律公约》倡议，对《基金从业人员管理规则》进行修订，并于11月24日，发布《基金从业人员管理规则》及配套规则。

《基金从业人员管理规则》进一步明确：需要取得从业人员资格的人员范围、取得从业资格的具体形式、从业人员资质管理、机构管理责任等多方面约束从业人员执业行为的禁止性要求，促进基金行业机构合规、稳健运营，保护投资者的合法权益。

（一）明确以下人员需取得从业资格

公募基金管理人、私募证券投资基金管理人、私募股权（含创投）投资基金管理人的高级管理人员、基金托管机构、基金服务机构等从事基金相关的业务人员。

（二）拓宽从业资格注册方式：学历认定、从业经历认定

按照协会及证监会的规定，申请人被机构聘用，可以通过考试、境内外其他从业资格认定、学历认定以及从业经历认定等认定方式，由所在机构申请注册基金从业资格。

一 通过考试

从业人员按照所从事的基金业务类型需通过对应的科目考试：

公募基金、私募证券投资基金、证券期货经营机构私募资产管理（股权除外）、基金托管等从事基金业务的人员应当通过科目一与科目二；

从事各类非证券类私募基金业务人员应当通过科目一与科目二或者科目三；

仅从事私募股权业务的人员应当通过科目一与科目三；

· 法规科目，即科目一《基金法律法规与职业道德》（原《基金法律法规、职业道德与业务规范》

· 专业科目，即科目二《证券投资基金基础知识》

· 科目三《私募股权投资基金基础知识》

其他考试成绩认可

根据中国证监会及协会的规定，认可协会组织的《证券投资基金》、《证券市场基础知识》、《证券投资基金销售基础知识》及《证券发行与承销》科目的考试成绩。

A、《证券市场基础知识》和《证券投资基金》

B、科目一和《证券投资基金》

C、私募股权、创业投资基金管理人的高管人员：《证券市场基础知识》和《证券发行与承销》

D、从事基金销售业务的从业人员通过科目一和《证券投资基金销售基础知识》。通过《证券投资基金》或者《证券投资基金销售基础知识》一门考试的，可以向协会申请注册基金销售业务资格。

注：通过以上组合考试，首次注册从业资格，应当在注册之前2年内完成不少于30学时后续职业培训。

二 境内外其他从业资格认定

通过证券从业资格的人员或者具备境外基金相关从业资质人员，可豁免基金从业考试专业科目。

三 学历认定 （本科及以上学历+应知应会专项考核）

获得国家教育部门认可的全日制本科及以上学历的境内人员，通过所聘用机构、地方基金行业协会或协会认可的其他机构，组织的应知应会知识专项考核，可以由所聘用机构向协会申请注册基金从业资格。

专项考核内容分为证券类和私募股权类，申请人应当按照所从事的基金业务类型通过对应的专项考核。协会为机构提供专项考核平台，制定并定期更新考核大纲及题库。机构应当按照协会规定保障考核规范有序开展并妥善留存相关资料备查。

四 从业经历认定情形

私募股权投资基金管理人（含创业投资基金管理人）的拟任高级管理人员，具备 10 年以上证券、基金、金融、法律、会计等工作经历的，可以由所聘用机构向协会申请注册基金从业资格。

（三）后续职业培训要求

《基金从业人员管理规则》规定，从业人员注册从业资格次年起，应完成法律法规、职业道德、专业技能有关的后续职业培训不少于15学时，其中职业道德培训不少于5学时。通过从业经历认定及“学历认定+考核”的方式豁免基金从业考试科目的人员，应当自从业资格首次注册之日起60日内完成15学时后续职业培训。

（四）压实机构管理主体责任，强化从业人员行为要求规范

        《基金从业人员管理规则》明确六项从业人员禁止性行为要求，强化自律约束机制。机构应当不断提升员工的文化素养、道德操守和专业能力，将行业文化建设、从业人员行为管理纳入公司重要制度，并严格遵守、切实履行主体责任。

        附件：

        1.  基金从业人员管理规则

        https://www.amac.org.cn/xwfb/xhyw/202311/P020231126420114603815.pdf

        2.  基金从业人员管理规则修订说明

        https://www.amac.org.cn/xwfb/xhyw/202311/P020231126420115928282.pdf

        3.  关于实施《基金从业人员管理规则》有关事项的规定

        https://www.amac.org.cn/xwfb/xhyw/202311/P020231126420116567190.pdf

        4.  关于实施《基金从业人员管理规则》有关事项的规定修订说明

        https://www.amac.org.cn/xwfb/xhyw/202311/P020231126420117202909.pdf

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